Klantonboarding voor accountantskantoren, Wwft-compliant

Zo werkt het voor uw accountantskantoor

U zoekt de vennootschap op in het Handelsregister en opent een dossier. De KvK vult de bedrijfsgegevens aan, en u legt de structuur vast met bestuurders, aandeelhouders en percentages. De boom rekent het belang door over elke laag, zodat u direct ziet wie mogelijk UBO is. Een pseudo-UBO legt u vast met uw overwegingen erbij.

Elke bestuurder krijgt een eigen procedure in het klantportaal, met de opdrachtbevestiging, de UBO- en PEP-verklaring, het UBO-uittreksel en de identiteitscontrole met ID-document en selfie. Zo ziet u per cliënt wat klaar is en wat nog openstaat. Moet een verklaring over, dan zet u alleen die stap terug.

De opdrachtbevestiging uit de contractbouwer haalt de gegevens van de vennootschap uit het dossier en heeft een tekenblok per bestuurder. Elke bestuurder tekent in een eigen actie precies de versie die u verstuurde, en het ondertekenbewijs staat in de pdf.

U screent bestuurders, UBO’s en de vennootschap onder meer op PEP, sancties, negatieve media en insolventie, en personen ook op curatele en bewind. Bij het risiconiveau ziet u welke persoon of rechtspersoon de doorslag gaf, met de onderbouwing erbij. Zo staat uw onderbouwing in het dossier als het BFT ernaar vraagt.

Een bedrijfsrapport geeft u de jaarcijfers van uw cliënt. Een beoordelaar weegt elke treffer en keurt het dossier goed of af, en voor uw auditfunctie ziet u wie een dossier inzag, wijzigde of exporteerde. De herbeoordeling staat daarna op schema. Voor accountantskantoren staan eigen sjablonen klaar.