Van sjabloon tot antwoorden in het dossier
Elk kantoor krijgt een risicovragenlijst, een UBO-verklaring, een PEP-verklaring en een verklaring herkomst van middelen. Daarbij komen sjablonen voor elk beroep, zoals een onboarding, een machtiging en een periodieke herbeoordeling. RiskResolve houdt de systeemsjablonen bij, en u kiest of u een update overneemt.
Een eigen vragenlijst bouwt u in de editor, met vragen die u op hun plek sleept. Een vraag of sectie kan een voorwaarde krijgen, zodat uw cliënt haar alleen ziet bij een bepaald antwoord. Formulieren kennen dezelfde voorwaarden per veld en per sectie. U stuurt een vragenlijst of formulier als actie, en uw cliënt vult hem in het klantportaal in, los of als stap in een procedure.
De antwoorden staan met datum in het dossier en gaan mee in de pdf-export. De risicovragenlijst telt mee in de voortgang van het cliëntenonderzoek, en bij een PEP vraagt het dossier ook om de verklaring herkomst van middelen. Na de screening geldt het hoogste niveau van screening en vragenlijst. Zonder treffer geeft de screening standaard Gemiddeld risico.
De sjablonen en de Wwft
De risicovragenlijst helpt bij artikel 3, tweede lid, onder c, Wwft, het vaststellen van het doel en de beoogde aard van de zakelijke relatie, en bij de risicobeoordeling per cliënt. De UBO-verklaring sluit aan op artikel 3 van het Uitvoeringsbesluit Wwft 2018.
De PEP-verklaring en de verklaring herkomst van middelen horen bij artikel 8, zesde lid, Wwft, dat bij een PEP vraagt de bron van het vermogen en van de middelen vast te stellen.
Veelgestelde vragen
Staat uw vraag er niet bij? Neem contact op. Reactie binnen één werkdag.