Zie direct waarom iemand een treffer is.
U ziet de gescreende persoon naast het gevonden profiel. Zo handelt u elke treffer af met de reden erbij.
Sanctielijsten
EU, VN, OFAC, het Verenigd Koninkrijk en nationale lijsten in één screening.
- Ivan PetrovPEP94
- Haverkamp Industrie BVSancties71
- Maria GarciaAdverse32
PEP en naasten
Politiek prominente personen, met familieleden en naaste geassocieerden.
Is De Jong Holding gekoppeld aan sanctielijsten of adverse media?
Geen directe match op EU/OFAC sanctielijsten1, wel twee adverse-media vermeldingen uit 20242,3. Rode vlag: bestuurswissel in oktober met nieuwe UBO buiten NL.
Oordeel per treffer
Markeer elke treffer als relevant, fout-positief of actie vereist. Uw oordeel ligt vast in het activiteitenlog.
Geordend naar onderwerp
Treffers en nieuwsartikelen staan ingedeeld naar onderwerp, zoals fraude en witwassen. Zo ziet u snel wat ertoe doet.
Zo werkt de screening
U kiest de personen en ondernemingen in het dossier en de controles die u wilt draaien:
- PEP’s, voor personen en rechtspersonen
- sancties, tegen de lijsten van de EU, de VN, de Verenigde Staten, het Verenigd Koninkrijk en nationale lijsten
- negatieve media, tot tien jaar terug
- landenrisico, op de EU-lijst van landen met een hoog risico, de FATF-lijsten en een internationale corruptie-index
- branche, voor rechtspersonen, op basis van de BFT-leidraad, de nationale risicoanalyse en richtsnoeren van DNB
- insolventie, en curatele en bewind voor personen, in de Nederlandse registers
Bij PEP en sancties vergelijkt RiskResolve naam, geboortedatum, nationaliteit en identificatienummer van een persoon, en naam, registratienummer en land van een onderneming. Kleine spelverschillen en transliteraties vangt de vergelijking op.
Een screening loopt op de achtergrond. Mislukt er een, dan krijgt u de tokens terug en draait u hem opnieuw. Bij elke screening ligt vast welke controles liepen, wanneer en door wie. Een treffer telt mee in het risiconiveau van het dossier, tot u hem als vals positief markeert.
In de onboarding screent u de cliënt, zijn bestuurders en zijn UBO’s, naast wat hij aanlevert in het klantportaal. Een workflow start de screening zodra een entiteit in het dossier staat. Daarna houdt periodieke screening uw bestand actueel, en roept een treffer vragen op, dan start u een diepgaand onderzoek.
De regels voor PEP- en sanctiescreening
Voor PEP’s vraagt artikel 8, zesde lid, Wwft passende risicobeheersystemen om te bepalen of een cliënt of zijn uiteindelijk belanghebbende een politiek prominente persoon is. Bij een PEP volgt verscherpt cliëntenonderzoek, met onder meer het vaststellen van de bron van het vermogen en van de middelen.
Sancties komen uit de EU-sanctieverordeningen en de Sanctiewet 1977. Die gelden naast de Wwft. Landenrisico sluit aan op artikel 8, eerste lid, Wwft, dat verscherpt onderzoek vraagt bij cliënten uit staten die de Europese Commissie als hoog risico aanwijst.
Veelgestelde vragen
Staat uw vraag er niet bij? Neem contact op. Reactie binnen één werkdag.