Zo werkt het UBO-onderzoek
Een uiteindelijk belanghebbende (UBO) is de natuurlijke persoon die uiteindelijk eigenaar is van uw cliënt of er zeggenschap over heeft. U bouwt de structuur rond de cliënt op in het dossier, en RiskResolve rekent het belang door de aandelenketen heen.
Een persoon met 25 procent of meer krijgt de aanwijzing mogelijke UBO. Wie u als UBO vastlegt, met type, eigendoms- en stempercentage, beslist u zelf. Daarna screent u elke UBO, en elke wijziging aan een entiteit komt in het activiteitenlog.
De UBO-verklaring is een van de standaardformulieren die uw cliënt invult in het klantportaal. Een bedrijfsrapport toont bestuurders, aandeelhouders en de groepsstructuur. Op dossiers en entiteiten legt u ook eigen velden vast, waarop u later filtert.
Wat de Wwft van het UBO-onderzoek vraagt
Artikel 3, tweede lid, onder b, Wwft vraagt dat u de uiteindelijk belanghebbende identificeert, redelijke maatregelen neemt om zijn identiteit te verifiëren en inzicht krijgt in de eigendoms- en zeggenschapsstructuur van de cliënt.
Wie als UBO geldt, staat in artikel 3 van het Uitvoeringsbesluit Wwft 2018. Bij een BV of NV is dat de natuurlijke persoon met direct of indirect meer dan 25 procent van de aandelen, stemrechten of het eigendomsbelang. Is na uitputting van alle middelen niemand te vinden, dan gelden de bestuurders als UBO. Dat is de pseudo-UBO.
Veelgestelde vragen
Staat uw vraag er niet bij? Neem contact op. Reactie binnen één werkdag.