Zo werkt documentbeheer
Een document hoort bij een dossier of bij een persoon of onderneming in dat dossier, zoals een paspoort bij een bestuurder. U uploadt het zelf, of uw cliënt levert het aan in het klantportaal, tot twintig bestanden per keer en maximaal 10 MB per bestand. In de onboarding is de documentopvraag vaak een actie of een stap in een procedure, naast formulieren en de opdrachtbevestiging.
U krijgt 90, 60 en 30 dagen voor de verloopdatum een melding, en op de dag zelf. Een segment toont alle dossiers met verlopen documenten. Documenten tellen mee in de volledigheidsmeter van het dossier, dus u ziet welk stuk er nog ontbreekt.
Bestanden worden uitgeleverd via tijdelijke links. Elke upload, wijziging en download komt met tijdstip en gebruiker in het activiteitenlog.
Documentbeheer en de Wwft
Artikel 33, eerste lid, Wwft vraagt dat u de documenten en gegevens die u voor het cliëntenonderzoek gebruikte, op opvraagbare wijze vastlegt. Het derde lid vraagt ze vijf jaar te bewaren na het einde van de zakelijke relatie of na de transactie.
RiskResolve bewaart de documenten bij het dossier, zodat u ze die vijf jaar bij de hand heeft. Elke wijziging aan een document komt in het activiteitenlog, met tijdstip en gebruiker.
Veelgestelde vragen
Staat uw vraag er niet bij? Neem contact op. Reactie binnen één werkdag.