Alles over uw cliënt in één dossier
Een dossier hoort bij één cliënt. U hangt er bedrijven en personen aan met hun rol, zoals bestuurder, aandeelhouder of vertegenwoordiger, en legt de UBO-structuur vast. Screenings, documenten, notities, acties en rapporten komen in hetzelfde dossier.
Wat uw cliënt invult, aanlevert en tekent in het klantportaal, komt er ook in. Kiest u bij het aanmaken het soort dossier, dan staan behandelaar en verantwoordelijke meteen klaar via uw toewijzingsregels.
Wat de Wwft van het dossier vraagt
Artikel 3, tweede lid, Wwft beschrijft wat het cliëntenonderzoek moet opleveren, van de identificatie van de cliënt en de uiteindelijk belanghebbende tot het doel van de relatie en een voortdurende controle met periodieke screening. Het dossier geeft elk onderdeel een vaste stap. Bij een politiek prominente persoon komt daar de bronverklaring uit artikel 8, zesde lid bij.
Artikel 33 Wwft vraagt dat u de gebruikte documenten en gegevens vijf jaar na het einde van de relatie bewaart. RiskResolve bewaart het dossier en het activiteitenlog. De vier-ogen goedkeuring is een interne controle die veel kantoren in hun beleid opnemen.
Veelgestelde vragen
Staat uw vraag er niet bij? Neem contact op. Reactie binnen één werkdag.