Zo werkt periodieke screening
RiskResolve screent uw cliënten opnieuw op PEP’s, sancties en negatieve media, met een workflow per risiconiveau. Elke ochtend om acht uur kijkt RiskResolve wie aan de beurt is. Een herscreening gebruikt tokens, net als een eerste screening.
Komt er een nieuwe treffer binnen, dan krijgen de verantwoordelijken een melding en beoordeelt u de treffer in het dossier. Het risiconiveau gaat mee omhoog. Bij negatieve media blijft een artikel dat u als vals positief beoordeelde dat ook bij de volgende ronde. In de uitvoeringsgeschiedenis ziet u welke workflow een herscreening startte en wanneer.
Vraagt een herbeoordeling nieuwe informatie van de cliënt, dan zet u opnieuw een actie of procedure uit in het klantportaal. Voor de periodieke herbeoordeling staat een sjabloon klaar.
Periodieke screening en de Wwft
Artikel 3, tweede lid, onder d, Wwft vraagt een voortdurende controle op de zakelijke relatie en de transacties tijdens die relatie. Hoe vaak u een cliënt opnieuw bekijkt, laat de wet aan u. Dat volgt uit het risico en uw eigen beleid.
RiskResolve geeft dat beleid een standaardritme per risiconiveau. Vraagt uw beleid een ander ritme, dan past u de workflows aan.
Veelgestelde vragen
Staat uw vraag er niet bij? Neem contact op. Reactie binnen één werkdag.