Voyez aussitôt pourquoi une personne ressort.
Vous voyez la personne vérifiée à côté du profil trouvé. Vous traitez ainsi chaque résultat avec sa raison.
Listes de sanctions
UE, ONU, OFAC, Royaume-Uni et listes nationales en un seul screening.
- Ivan PetrovPPE94
- Haverkamp Industrie BVSanctions71
- Maria GarciaMédias32
PPE et proches
Personnes politiquement exposées, avec membres de la famille et proches associés.
De Jong Holding est-elle liée à sanctions ou presse négative ?
Pas de correspondance directe sur sanctions UE/OFAC1, mais deux mentions presse-négative de 20242,3. Drapeau rouge : changement de direction en octobre avec nouvel UBO hors NL.
Décision par résultat
Classez chaque résultat comme pertinent, faux positif ou action requise. Votre décision est consignée.
Classés par sujet
Résultats et articles sont classés par sujet, comme fraude et blanchiment. Vous voyez vite ce qui compte.
Comment fonctionne le screening
Vous choisissez les personnes et sociétés du dossier et les contrôles à lancer :
- PPE, pour personnes et sociétés
- sanctions, sur les listes de l’UE, de l’ONU, des États-Unis, du Royaume-Uni et des listes nationales
- presse négative, sur dix ans
- risque pays, selon la liste UE des pays tiers à haut risque, les listes du GAFI et un indice international de corruption
- secteur, pour les sociétés, selon une table fondée sur les lignes directrices néerlandaises
- insolvabilité, et curatelle et administration pour les personnes, dans les registres néerlandais
Pour les PPE et sanctions, RiskResolve compare nom, date de naissance, nationalité et numéro d’identification d’une personne, ou nom, numéro d’enregistrement et pays d’une société. La comparaison absorbe les petites différences d’orthographe et les translittérations.
Chaque screening tourne en arrière-plan. En cas d’échec, vos jetons sont restitués et vous le relancez. Chaque screening consigne les contrôles effectués, quand et par qui. Un résultat compte dans le niveau de risque du dossier jusqu’à ce que vous le marquiez comme faux positif.
Lors de l’entrée en relation, vous vérifiez le client, ses dirigeants et ses bénéficiaires effectifs, à côté de ce qu’il fournit dans le portail client. Un workflow lance le screening dès qu’une entité figure au dossier. Ensuite, le screening périodique garde vos dossiers à jour, et si un résultat soulève des questions, vous lancez une recherche approfondie.
Les règles du screening PPE et sanctions
Pour les PPE, l’article 8, paragraphe 6, de la Wwft exige des systèmes de gestion des risques pour déterminer si le client ou son bénéficiaire effectif est une personne politiquement exposée, suivis d’une vigilance renforcée sur l’origine du patrimoine et des fonds.
Les sanctions de l’UE s’appliquent dans tous les États membres. RiskResolve est conçu pour la Wwft néerlandaise. En Belgique, la vigilance relève de la loi du 18 septembre 2017 (LBC/FT).
Questions fréquentes
Pas de réponse ? Contactez-nous. Réponse sous un jour ouvré.