Comment fonctionne le screening périodique
RiskResolve revérifie vos clients sur les PPE, les sanctions et la presse négative, avec un workflow par niveau de risque. Chaque matin à huit heures, RiskResolve regarde qui est concerné. Un nouveau screening consomme des jetons, comme un premier screening.
Si un nouveau résultat arrive, les responsables reçoivent un avis et vous l’évaluez dans le dossier. Le niveau de risque monte avec lui. Pour la presse négative, un article jugé faux positif le reste au tour suivant. L’historique d’exécution montre quel workflow a lancé un screening, et quand.
Si une réévaluation exige de nouvelles informations du client, vous lui envoyez une action ou une procédure dans le portail client. Un modèle est prêt pour la réévaluation périodique.
Le screening périodique et la Wwft
L’article 3, paragraphe 2, d), de la Wwft impose une surveillance continue de la relation d’affaires. La loi vous laisse choisir la fréquence, qui découle du risque et de la politique du cabinet. RiskResolve propose un rythme standard par niveau de risque, que vous adaptez dans les workflows.
RiskResolve est conçu pour la Wwft néerlandaise. Les cabinets belges appliquent la loi du 18 septembre 2017.
Questions fréquentes
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